УПРАВЛЯЮЩИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА


УПРАВЛЯЮЩИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
(ПИФ) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий в соответствии с Федер. законом «Об инвестиционных фондах» (2001) на основании лицензии доверительное управление (см. Траст) имуществом паевого инвестиционного фонда. Управляющий ПИФ имеет право управлять имуществом неск. паевых фондов, а также активами негосударственных пенсионных фондов, чековых и акционерных инвестиционных фондов. Управляющий является инициатором создания паевого фонда и играет ключевую роль в его деятельности. Он обязан: определять направления инвестирования ден. средств, полученных в доверит. управление; обеспечивать права владельцев инвестиционных паев фонда (пайщиков) и своеврем. исполнение их требований о выкупе паев; вести бухгалтерский учет имущества паевого фонда; оценивать стоимость чистых активов (СЧА) фонда и рассчитывать стоимость инвестиц. пая; контролировать своевременность, правильность и полноту поступления от агентов по размещению и выкупу паев фонда (торговых агентов) ден. средств, полученных ими в оплату паев; проводить маркетинг и рекламу паевого фонда с целью привлечения инвесторов. Управляющий обязан осуществлять доверит. управление имуществом фонда в интересах пайщиков и действовать от своего имени, как управляющий фондом. Он несет ответственность за формирование и реализацию инвестиц. политики паевого фонда, соблюдение его правил и нормативных актов ФКЦБ России, а также отвечает собств. имуществом за ущерб, причин. пайщикам в результате его виновных действий в случае совершения в свою пользу сделок при наличии конфликта интересов между ним и пайщиками фонда. Контрольные функции за работой управляющего возложены на специализированного депозитария ПИФ (в форме контроля за состоянием активов). Организационно-правовая форма управляющего ПИФ определяется действ. законодательством РФ. В качестве управляющего может выступать коммерч. орг-ция в форме открытого акционерного общества, закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью. Управляющий обязан на периодич. основе раскрывать информацию о деятельности по управлению имуществом паевого фонда: ФКЦБ России – в форме отчетности; пайщикам и иным заинтерес. лицам – путем публикаций в СМИ, через Интернет, по телефону и др. Управляющий ПИФ не имеет права: безвозмездно отчуждать имущество фонда; совершать сделки, нарушающие требования ФКЦБ России; привлекать займы, подлежащие возврату за счет имущества фонда (за исключ. случаев, когда займы привлекаются для целей выкупа инвестиц. паев); предоставлять займы за счет имущества фонда; приобретать для фонда производные ценные бумаги. Кроме того, ему запрещается: выступать инвестором паевых фондов; покупать активы у своих аффилированных лиц; использовать для покрытия собственных обязательств средства фонда в размере более 10% СЧА фонда; покупать имущество паевого фонда, находящегося под его управлением; продавать свое имущество паевому фонду, находящемуся под его управлением. За выполнение функций по управлению имуществом паевого фонда управляющий получает вознаграждение, выплачиваемое за счет имущества фонда. Размер вознаграждения определяется правилами фонда и в соответствии с Типовыми правилами паевого фонда (утверждены Постановлением ФКЦБ России от 12 окт. 1995) не может превышать 5% средней СЧА в течение финансового года.

Финансово-кредитный энциклопедический словарь. — М.: Финансы и статистика. . 2002.

Смотреть что такое "УПРАВЛЯЮЩИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА" в других словарях:

  • СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА — (С. д. ПИФ) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), деятельность по: хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные… …   Финансово-кредитный энциклопедический словарь

  • Доверительное управление — вид управления денежными средствами и имуществом. Содержание 1 История 2 Преимущества и недостатки 3 Вывод …   Википедия

  • Доверительная собственность — (или траст  от англ. trust) в общем праве  это система отношений, при которой имущество, первоначально принадлежащее учредителю, передается в распоряжение доверительного собственника (управляющего или попечителя), но доход с него… …   Википедия

  • Траст — (Trust) Определение траста, история трастов, виды трастов Информация об определении траста, история трастов, виды трастов Содержание Содержание 1. Что такое ? 2. История трастов 3. Виды трастов 4. Сделай траст своими руками 5. Использование… …   Энциклопедия инвестора

  • ТРАСТ — (от англ. trust –доверие) – 1) имущество, переданное в управление на доверительных началах (доверительная собственность); 2) юридический документ, предоставляющий его владельцу право доверительного управления имуществом; 3) доверительное… …   Финансово-кредитный энциклопедический словарь

  • Хедж-фонд — (Hedge fund) Хедж фонд это крупная инвестиционная компания, оперирующая крупными капиталами Понятие, основная характеристика, особенности и преимущества хедж фонда, крупные хедж фонды и используемые ими стратегии Содержание >>>>>>>>>>>>> …   Энциклопедия инвестора

  • Инвестор — (Investor) Инвестор это лицо или организация, совершающее вложения капитала с целью получения прибыли Определение понятия инвестор, частный, квалифицированный и институциональный инвестор, особенности работы инвестора, известные инвесторы,… …   Энциклопедия инвестора

  • ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД — обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного учредителями доверительного управления управляющей компании с условием объединения его с имуществом иных учредителей, и из имущества, полученного в процессе такого… …   Финансово-кредитный энциклопедический словарь

  • Листинг — (Listing) Листинг это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже Определение листинга, преимущества и недостатки листинга, виды листинга, этапы процедуры листинга, котировальный список листинга, делистинг… …   Энциклопедия инвестора

  • Паевой инвестиционный фонд — Финансовые рынки Рынок ценных бумаг Рынок облигаций Облигация государственна …   Википедия